泄密(泄密案例2023)

又涉国民技术！7月21日，重庆证监局开出2023年第2号内幕交易罚单，对国民技术时任董事俞鹂罚没6148万元。值得一提的是，这已是月内涉及国民技

又涉国民技术！7月21日，重庆证监局开出2023年第2号内幕交易罚单，对国民技术时任董事俞鹂罚没6148万元值得一提的是，这已是月内涉及国民技术内幕泄密的第二起独立案件时任董事内幕交易，获利1500万被三倍罚款。

经查，2021年4月2日，浦项化学与国民技术在国民技术总部召开工作会议，浦项化学表达了希望与国民技术开展合作的想法，并讨论确定了浦项化学后续尽调行程和安排国民技术董事长兼总经理孙某彤参加了此次会议

4月23日，国民技术召开第四届董事会第二十六次会议，会上，孙某彤向俞鹂等参会董事提及国民技术与浦项化学商谈合作事宜，以及为增强人才竞争力，正在研究股权激励方案5月31日，国民技术发布《关于公司股票交易异常波动的公告》称，公司与浦项化学签署《意向书》，浦项化学拟通过受让国民技术所持深圳斯诺或其子公司部分股权、或成立合资公司等形式，与国民技术在锂离子电池负极材料业务领域开展合作。

同时披露了筹划股权激励事项重庆证监局指出，国民技术与浦项化学签署《意向书》、筹划股权激励事项，均属于《证券法》所称重大事项，根据《证券法》第五十二条第二款的规定，上述信息在公开前属于内幕信息内幕信息的形成时间分别不晚于2021年4月2日、4月23日，公开时间为2021年5月31日。

俞鹂自2015年4月29日至2023年4月13日担任国民技术董事2021年4月23日，俞鹂到深圳现场参加国民技术第四届董事会第二十六次会议会议审议相关事项后，孙某彤告诉参会董事国民技术与浦项化学商谈合作事宜，还提及公司在研究股权激励方案。

俞鹂因现场参会知悉国民技术筹划与浦项化学合作、股权激励等2个事项。

2021年4月27日至5月25日（内幕信息敏感期内），俞鹂利用他人的2个账户合计买入国民技术股票110.55万股，合计成交金额774.5597万元内幕信息公开后，上述2个账户110.55万股国民技术股票全部卖出，合计成交金额2314.5264万元。

上述2个账户累计获利1536.9441万元综上，重庆证监局决定：没收俞鹂违法所得1536.9441万元，并处以4610.8323万元的三倍罚款2023年4月17日，国民技术公告董事俞鹂女士因个人原因辞职，其原定任期届满日为2024年5月16日。

一年内两次独立泄密，内幕信息保密形同虚设？值得一提的是，就是7月初，重庆证监局开出的2023年1号罚单中，内幕交易标的也是国民技术，系发生在2021年7月的一起独立案件。

2021年7月5日，国民技术董事长兼总经理孙某彤、董事长助理沈某乘飞机到杭州，专程拜访浙江华友钴业孙某彤请华友钴业战略投资中心副总经理、深圳市斯诺实业发展有限公司董事余鹏介绍“定增”业务的券商此后，余鹏盯上了这一“商机”。

2021年7月10日，余鹏将该事项告诉配偶王佳2021年7月11日，王佳和余鹏去汤佩芬家做客，将该事项告诉汤佩芬在内幕信息敏感期内，汤佩芬账户累计买入国民技术股票20.09万股，成交金额406.8万元其中，余鹏、王佳夫妇出资90万元，汤佩芬出资316.8万元。

2021年7月20日，国民技术复牌当日，汤佩芬账户卖出持有国民技术股票，成交金额502.7万元，累计盈利95万余元最终，重庆证监局决定：没收余鹏、王佳、汤佩芬违法所得95万元对余鹏、王佳、汤佩芬处以95元罚款，其中对余鹏、王佳处以47.5万元罚款，对汤佩芬处以47.5万元罚款。

根据国民技术2021年4月修订的《内幕信息知情人管理制度》，内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相关人员，包括但不限于公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。

制度明确“未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容”对于2021年连续发生两次内幕消息泄露，有关注公司治理的市场人士指出，这反映出国民信息内部法律意识淡薄，内幕信息管理存在松懈，部分人员严重缺乏对市场的敬畏之心。

本文源自金融界